Wertpapier-Compliance und Revision

Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Kreditinstitute ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung in der Praxis sind die Folge. Michael Berndt zeigt deshalb gemeinsam mit weiteren Autoren wie Finanzdienstleister ihre Compliance-Organisation optimieren und überprüfen können: - risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des Internen Kontrollsystems (IKS) - Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen - Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten - Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer Ein Leitfaden mit konkreten Empfehlungen für die Praxis und Checklisten am Ende jedes Kapitels.